Lošimų priežiūros tarnybos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos pasitarimas

2024-02-15, 10:30

Svarstomi klausimai:

1. Dėl atlikto ,,Euloto“, UAB planinio patikrinimo pagal 2023 m. rugpjūčio 18 d. pavedimą patikrinti Nr. PT-26. Lošimų priežiūros tarnyboje prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos (toliau - Priežiūros tarnyba) 2023 m. rugsėjo 4 d. buvo pradėtas ,,Euloto“, UAB (toliau – Bendrovė) planinis patikrinimas pagal 2023 m. rugpjūčio 18 d. pavedimą patikrinti Nr. PT-26. Patikrinimo metu nustatyta, kad Bendrovė neturi pasitvirtinusi atskiros laimėjusių asmenų registracijos ir informacijos saugojimo tvarkos ir atskiros pažymų apie laimėjimus išdavimo tvarkos, kad taiko Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (toliau - PPTFPĮ) nurodytus įsipareigojimus, turi ir tvarko PPTFP aprašo 12.1 punkte nurodytus žurnalus, kurie neatitiko PPTFP reglamentuojančių teisės aktų reikalavimų, Bendrovės darbuotojams buvo organizuoti mokymai, susiję su PPTF prevencija, yra atlikusi Bendrovės PPTF rizikos vertinimą, yra pasitvirtinusi PPTFP aprašą, kuriame yra nustatytos PPTFPĮ 29 straipsnio 1 dalyje nurodytos vidaus kontrolės procedūros, PPTFP politika. Bendrovėje yra paskirtas atsakingas asmuo už PPTFP priemonių įgyvendinimo organizavimą. Taip pat planinio Bendrovės patikrinimo metu nustatyta, kad Bendrovė nuo 2023 m. rugsėjo 21 d. iki 2023 m. spalio 6 d. pardavė Loterijos bilietų ne tik Taisyklėse nurodytomis kainomis, bet ir už 10 Eur, 15 Eur ir 20 Eur (iš viso išplatino 95 Loterijos bilietus už 1 290 Eur), tuo pažeidė Lietuvos Respublikos loterijų įstatymo (toliau – LĮ) 28 straipsnio 1 dalį ir 30 straipsnio 1 dalį. Įvertinus tai, kad Bendrovė, tik sužinojusi apie neteisėtą Loterijos bilietų platinimą, nedelsdama ėmėsi veiksmų ir dar tą pačią dieną galimybė žaidėjams įsigyti Loterijos bilietų už 10 Eur, 15 Eur ir 20 Eur buvo pašalinta, buvo grąžinti žaidėjams už šiuos Loterijos bilietus sumokėti pinigai ir palikti žaidėjams išmokėti laimėjimai (Bendrovė nereikalauja grąžinti laimėjimų), Bendrovė sugriežtino vidaus kontrolės procedūras, susijusias su naujų Bendrovės planuojamų organizuoti loterijų testavimu, įvedusi papildomą kontrolės grandį, vadovaujantis protingumo ir proporcingumo principais ir Įsakymo dėl mažareikšmiškumo 5.6 papunkčiu, minėtas LĮ 28 straipsnio 1 dalies ir 30 straipsnio 1 dalies pažeidimas laikytinas mažareikšmiu teisės aktų reikalavimų pažeidimu. Kitų pažeidimų Bendrovės planinio patikrinimo metu nenustatyta. Įvertinus galiojančius teisės aktus bei patikrinimo metu surinktą informaciją, konstatuota, kad: 1. Bendrovė, organizuodama didžiąją momentinę loteriją ,,Zodiako ženklai“, nesilaikė šios loterijos organizavimui patvirtintų taisyklių, tai yra nuo 2023 m. rugsėjo 21 d. iki 2023 m. spalio 6 d. išplatino 95 loterijos bilietus, minėtos loterijos taisyklėse nenurodytomis kainomis (už 10 Eur, 15 Eur ir 20 Eur) už 1 290 Eur, taip pažeisdama LĮ 28 straipsnio 1 dalį ir 30 straipsnio 1 dalį. Už nurodytą pažeidimą atsakingas Bendrovės atsakingas asmuo. 2. Tvarkomas PPTFP registracijos žurnalas neatitiko PPTFP reglamentuojančių teisės aktų reikalavimų, tai yra Bendrovės Klientų, laimėjusių didesnės kaip 1 000 eurų vertės laimėjimą, registracijos žurnale neregistruojamas laimintis bilietas (turtas, dėl kurio sudaromas sandoris) ir laimintis loterijos bilietas nesaugomas 8 metus nuo piniginės operacijos atlikimo ar sandorio sudarymo dienos, todėl darytina išvada, kad Bendrovė neužtikrino tinkamo PPTFP registracijos žurnalų tvarkymo ir tuo galimai pažeidė informacijos saugojimo reikalavimus, nurodytus PPTFPĮ 19 straipsnio 5 dalyje, FNTT taisyklių 5.2 papunktyje, PPTFPĮ 19 straipsnio 12 dalyje. Už nurodytą galimą pažeidimą atsakingas Bendrovės atsakingas asmuo. 3. Tvarkomas PPTFP registracijos žurnalas neatitiko PPTFP reglamentuojančių teisės aktų reikalavimų, tai yra Bendrovės Pranešimų Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai bei įtartinų piniginių operacijų ir sandorių registracijos žurnale nenumatyta registruoti kliento duomenis (vardas, pavardė, asmens kodas (užsieniečio – gimimo data), pilietybė) ir duomenis apie piniginę operaciją arba sandorį, todėl darytina išvada, kad Bendrovė neužtikrino tinkamo PPTFP registracijos žurnalų tvarkymo, tuo galimai pažeidė informacijos saugojimo reikalavimus, nurodytus PPTFPĮ 19 straipsnio 1 dalyje, FNTT taisyklių 6 punkte. Už nurodytą galimą pažeidimą atsakingas Bendrovės atsakingas asmuo. Nutarta: 1. Atsižvelgiant į tai, kad Bendrovė nedelsdama ėmėsi veiksmų PPTFPĮ 19 straipsnio 5 dalyje, FNTT taisyklių 5.2 papunktyje, PPTFPĮ 19 straipsnio 12 dalyje numatytų reikalavimų pažeidimui pašalinti ir ėmėsi veiksmų, kad panašūs pažeidimai nepasikartotų, vadovaujantis protingumo ir proporcingumo principais ir Įsakymo dėl mažareikšmiškumo 5.6 papunkčiu, minėtą pažeidimą laikyti mažareikšmiu teisės aktų reikalavimų pažeidimu. 2. Bendrovės planinio patikrinimo medžiagą dėl galimų PPTFPĮ 19 straipsnio 1 dalies, FNTT taisyklių 6 punkto pažeidimų perduoti Priežiūros tarnybos PPTFPĮ pažeidimų nagrinėjimo komisijai nagrinėti. 3. Įspėti Bendrovės atsakingą asmenį, kad už pakartotinai per vienerius metus padarytą tapatų pažeidimą, kuris buvo pripažintas kaip mažareikšmis, bus taikomos poveikio priemonės.

Pranešėjai:

Dalyviai:

2. Dėl Lošimų priežiūros tarnybos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos veiklos organizavimo klausimų aptarimo.

Pranešėjai:

Dalyviai: