BDAR
gdpr

Jūsų asmens duomenų valdymas

Siekdami užtikrinti geriausią Jūsų naršymo patirtį, šioje svetainėje naudojame slapukus (ang. cookies). Naršydami toliau Jūs patvirtinsite savo sutikimą naudoti slapukus. Savo sutikimą bet kada galėsite atšaukti pakeisdami interneto naršyklės nustatymus ir ištrindami įrašytus slapukus. Susipažinkite su slapukų naudojimo taisyklėmis.


Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencija azartiniuose lošimuose ir loterijose 2021 metais

Data

2021 12 30

Įvertinimas
0
money-5248362_960_720.jpg

2021 metų apžvalga dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą reglamentuojančių teisės aktų reikalavimų laikymosi 

Vadovaujantis Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymu (toliau – PPTFPĮ), azartinius lošimus ir loterijas organizuojančios bendrovės yra įpareigoti subjektai vykdyti PPTFPĮ reikalavimus, skirtus pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijai (toliau – PPTFP) užtikrinti. Lošimų priežiūros tarnyba, kaip viena iš PPTFP įgyvendinimą Lietuvoje atliekančių institucijų, vykdo prižiūrimų ūkio subjektų veiklos, susijusios su PPTFP reikalavimų užtikrinimo įgyvendinimu, kontrolę. Lošimų priežiūros tarnyba prižiūri azartinius lošimus ir loterijas organizuojančių bendrovių veiklą, susijusią su PPTFP priemonių įgyvendinimu, vertina šių bendrovių PPTFP kontrolės ir priežiūros procesų veiksmingumą bei tinkamumą, konsultuoja prižiūrimas bendroves PPTFP įgyvendinimo klausimais.
Lošimų priežiūros tarnyba, atlikusi patikrinimus, 2021 metais konstatavo 6 PPTFPĮ pažeidimus, iš kurių 3 pripažinti mažareikšmiais,: 
- PPTFPĮ 9 straipsnio 1 dalies 1 punkto pažeidimas (ūkio subjektas prieš pradėdamas dalykinius santykius nenustatė ir nepatikrino klientų tapatybės);
- PPTFPĮ 9 straipsnio 17 dalies pažeidimas (ūkio subjektas disponavo negaliojančiu kliento asmens dokumentu) (pripažintas mažareikšmiu);
- PPTFPĮ 11 straipsnio 3 dalies pažeidimas (ūkio subjektas, prieš pradėdamas dalykinius santykius, nenustatė, ar yra aplinkybių taikyti sustiprintą kliento tapatybės nustatymą);
- PPTFPĮ 19 straipsnio 8 dalies pažeidimas (ūkio subjektas netvarkė Klientų, su kuriais sandoriai ar dalykiniai santykiai buvo nutraukti, registracijos žurnalo) (pripažintas mažareikšmiu);
- PPTFPĮ 29 straipsnio 1 dalies pažeidimas (ūkio subjektas neturėjo tinkamos vidaus politikos bei vidaus kontrolės procedūros, kuri užtikrintų tinkamą PPTFPĮ nuostatų įgyvendinimą);
- PPTFPĮ 35 straipsnio 2 dalies pažeidimas (ūkio subjektas vėlavo pašalinti nustatytą pažeidimą per privalomajame nurodyme nustatytą terminą) (pripažintas mažareikšmiu).
4 PPTFPĮ pažeidimai nustatyti patikrinus loterijas organizuojančias bendroves (pažeidimai susiję su klientų tapatybės nustatymu bei tinkamos PPTFP tvarkos nebuvimu nuotoliniu būdu organizuojamose loterijose), 2 PPTFPĮ pažeidimai – nuotolinius azartinius lošimus organizuojančiose bendrovėse (pažeidimai susiję su PPTFPĮ reglamentuojamo žurnalo netvarkymu ir disponavimu neaktualia informacija apie klientą).
Atlikusi patikrinimus, Lošimų priežiūros tarnyba atkreipė patikrintų bendrovių dėmesį į silpnąsias PPTFP įgyvendinimo šiose bendrovėse vietas ir teikė joms rekomendacijas tikslinti PPTFP priemonių įgyvendinimo tvarkas, labiau pritaikant jas vykdomoms azartinių lošimų veikloms, papildyti darbuotojų pareiginius nuostatus darbuotojo teisėmis ir pareigomis, susijusiomis su PPTFPĮ reikalavimų vykdymu, organizuoti darbuotojams papildomus mokymus, susijusius su PPTFP reikalavimais.
2021 metais Lošimų priežiūros tarnyba suteikė prižiūrimiems ūkio subjektams 7 konsultacijas, susijusias su PPTFPĮ reikalavimų įgyvendinimu, tai yra dėl PPTFPĮ reglamentuojamų žurnalų pildymo, dėl PPTFP priemonių įgyvendinimo tvarkų atitikimo teisės aktų reikalavimams, dėl supaprastintos kliento tapatybės nustatymo, dėl kliento tapatybės nustatymo nuotoliniuose lošimuose, kai pateikiamas asmens tapatybės dokumentas, kuriame nenurodomi duomenys apie asmens pilietybę.
Lošimų priežiūros tarnyba teikė konsultacijas ir fiziniams asmenims, kurie klausė, ar azartinius lošimus ir loterijas organizuojančios bendrovės tinkamai įgyvendina PPTFPĮ reikalavimus, kai, pavyzdžiui, prašo jų pakartoti tapatybės nustatymą, ar prašo pateikti piniginių lėšų, naudojamų pildant lošėjo lošimų sąskaitą ir atliekant statymus nuotoliniame lošime, kilmės įrodymus, tai tik įrodo, kad azartinius lošimus ir loterijas organizuojančios bendrovės siekia užtikrinti PPTFP priemonių įgyvendinimą.